德國制定標(biāo)準(zhǔn)必要專利指南，為物聯(lián)網(wǎng)鋪平道路

來自各行業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈各部門的50多個組織共同制定了一份指南，即CEN研討會協(xié)議--CWA 95000“標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的核心原則和方法”，這為物聯(lián)網(wǎng)（IoT）在歐洲的推廣和傳播進一步鋪平了道路。

隨著5G網(wǎng)絡(luò)的興起，未來幾年內(nèi)相關(guān)設(shè)備和應(yīng)用的數(shù)量將大幅增加。為了使這些設(shè)備互相聯(lián)網(wǎng)，互通性標(biāo)準(zhǔn)必不可少。而要盡可能地讓高質(zhì)量、高價值的技術(shù)涵蓋其中，就必須將這些技術(shù)納入到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中。然而，如果某項技術(shù)已經(jīng)取得了專利，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)就無法在缺少這項專利的前提下實施。這樣的情況就是我們所說的標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEPs）。標(biāo)準(zhǔn)必要專利在實際應(yīng)用過程中可能會引發(fā)長達(dá)數(shù)年的法律訴訟，也可能會損害標(biāo)準(zhǔn)化帶來的一些益處，比如對創(chuàng)新的促進等等。

一、評估標(biāo)準(zhǔn)必要專利的六項基本原則

CWA 95000涵蓋了六項基本原則，以供專利持有者和被許可人在協(xié)商談判時參考和遵循。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可條款應(yīng)當(dāng)公平，合理且不具有歧視性（FRAND原則，即英文Fair(公平),Reasonable(合理),Non-Discriminatory(非歧視性)的縮寫）。盡管在實際情況中，有關(guān)各方包括CWA（歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會研討會協(xié)議）簽署方可以根據(jù)具體情況來決定是否進行關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利授權(quán)的協(xié)商，但CWA所傳達(dá)的六項基本原則，仍然為達(dá)成一個符合FRAND原則的成果提供了支持。

1.專利臨時保護：一項擁有FRAND SET的持有者不得通過各種手段威脅或強迫取得對專利的臨時保護（抑或類似的排除性法律程序），除非情況特殊或者經(jīng)過司法判決并沒有形成一個符合FRAND原則的平衡結(jié)果，例如因為有關(guān)責(zé)任方的缺失或?qū)Ψ劫Y不抵債等。締約各方應(yīng)盡力議定符合FRAND原則的合同條款，而非使用一些不公平的拖延手法如臨時性的規(guī)定或其他的排除性法律程序。

2.專利許可的有效性：一份符合FRAND原則的專利許可證應(yīng)對所有需要各方開放，即需要該專利來實施相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的各方。拒絕對某些標(biāo)準(zhǔn)實施者進行許可是不符合FRAND原則承諾的行為。很多情況下，通過“上游許可”的做法能極大地提高效率，而專利持有者、被許可人和行業(yè)都能從中獲益。

3.FRAND司法判決的原則：在評估標(biāo)準(zhǔn)必要專利時，應(yīng)著眼于其技術(shù)收益和應(yīng)用領(lǐng)域，而非下游的產(chǎn)值和收益。這意味著在很多情況下，那些直接或間接對專利構(gòu)成侵權(quán)的極小成分都會受到關(guān)注，而不僅僅是那些還包含了其他技術(shù)的成品。根據(jù)歐盟委員會的說明，對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的評估不應(yīng)包含“任何有關(guān)是否把該技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)的決定的信息”。另外，“締約各方在遵循FRAND價值觀的同時，也要考慮到所涉及標(biāo)準(zhǔn)的合適總價”。

4.專利捆綁：當(dāng)締約各方在某些情況下，意見一致且自愿同意達(dá)成一份專利許可組合時（即使其中某些專利仍尚存爭議），考慮到組合中專利之間的一致性和互相的不可缺失性，任何一方都不得拒絕對其中的某些專利進行符合FRAND原則的許可。通過這一條款，即使一份專利組合中仍存在不統(tǒng)一之處，締約各方依然能夠識別和證實這份專利組合內(nèi)的一致性。而對于沒有加入任何協(xié)議的專利，也不得催逼締約方將其加入專利許可組合中。在法律訴訟中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有者必須提供這些專利收益的證據(jù)（比如，鑒定已構(gòu)成的專利侵權(quán)和確定符合FRAND原則的專利授權(quán)費用）。

5.保密協(xié)議與公平性：參與FRAND談判的任何一方都不得要求其余各方簽署涉及范圍過廣的保密協(xié)議。某些信息，如所涉及產(chǎn)品的專利目錄和權(quán)利清單，F(xiàn)RAND專利授權(quán)條款，專利授權(quán)過程的細(xì)節(jié)等，對于評估潛在的符合FRAND原則的條款具有重要意義，而這些資料的可用性也能夠增強公眾對于統(tǒng)一和公平應(yīng)用FRAND原則的興趣。一位專利持有者如果在關(guān)于專利或者關(guān)于以前的授權(quán)許可事項方面具備信息優(yōu)勢，則不應(yīng)利用這種優(yōu)勢約束被許可人的談判空間。

6.專利轉(zhuǎn)讓：FRAND義務(wù)不受專利轉(zhuǎn)讓的影響，這一點在專利買賣交易中要特別強調(diào)指出。同樣的，專利轉(zhuǎn)讓也不應(yīng)影響某些專利正在創(chuàng)造或者已經(jīng)獲得的產(chǎn)值。當(dāng)一個標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合廢除時，分?jǐn)偟狡渲袉蝹€部分或是其余部分的授權(quán)費用，不應(yīng)高于當(dāng)這一專利組合還在單一持有人手中時按照FRAND原則所應(yīng)收取的費用。并且這些費用也不應(yīng)超過原始專利持有者所要求的費用。最后，專利轉(zhuǎn)讓也不應(yīng)被利用作拒絕被許可人抵賬要求或類似相互權(quán)利的手段。

二、避免民法和反壟斷法上的爭論

ACT應(yīng)用協(xié)會和公平標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，與德國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會一起在CWA的制定過程中發(fā)揮了重要作用。他們希望，有了這份指南后，很多涉及民法和反壟斷法的問題能夠得以避免，而過去十年這些問題在智能手機領(lǐng)域則經(jīng)常出現(xiàn)。歐洲最大的汽車制造廠聯(lián)合會ACEA以及致力于在歐洲創(chuàng)造一個平衡的專利系統(tǒng)機構(gòu)IP2Innovate,他們同樣將對這些已確定的原則提供支持。

CWA 95000“標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的核心原則和方法”的參與者和贊助商來自包括汽車、廣播和電視等各行各業(yè)的56家企業(yè)和組織。想獲悉更多的國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)信息，請訪問中國標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)網(wǎng)（<http://qgxnc.org.cn>）。